3月28日音讯,我国银保监会山西监管局行政处分决议书显现,安全人寿山西分公司因内控处理不到位,被监管给予正告并处分款1万元

3月28日音讯,我国银保监会山西监管局行政处分决议书显现,安全人寿山西分公司因内控处理不到位,被监管给予正告并处分款1万元

3月28日音讯,我国银保监会山西监管局行政处分决议书显现,安全人寿山西分公司因内控处理不到位,被监管给予正告并处分款1万元。\n  以下为(晋银保监罚决字〔2023〕51号)原文:\n  当事人:我国安全人寿稳妥股份有限公司山西分公司\n  地址:太原市小店区南内环街98-2号财富世界大厦7、8层\n  法定代表人:周爱工\n  依据《中华人民共和国稳妥法》《中华人民共和国行政处分法》等有关规则,我局对我国安全人寿稳妥股份有限公司山西分公司(以下简称安全人寿山西分公司)涉嫌违法违规行为进行了立案查询、审理,并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、依据及当事人依法享有的权力。本案现已审理完结。\n  经查,当事人存在以下违法违规行为:\n  2019年6月至2020年12月,杨建栋(安全人寿山西分公司个人署理人,2020年10月离司)利用为别人处理理财产品、处理稳妥、替归还借款等手法,对13名人员施行欺诈,对其间5名人员的欺诈系以“处理稳妥、处理保单、处理退保”等理由施行,金额算计61.218万元。2021年12月29日,杨建栋因犯欺诈罪、盗窃罪被太原市万柏林区人民法院判有期徒刑15年,并处分金27万元。\n  经查,安全人寿山西分公司未树立署理人法律法规常识和职业道德训练的内控准则,在杨建栋从业期间未发现对其展开法律法规常识和职业道德方面训练的记载;未将失期被履行记载人员列为署理人准入和出售途径支撑处理体系阻拦规模,未将有失期被履行人记载的在职个人署理人归入“高危险署理人”清单;未在杨建栋离职后及时刊出执业挂号信息。\n  上述现实,有该公司出售危险处理准则、杨建栋参与训练状况阐明、杨建栋执业挂号信息刊出截屏等为证。\n  综上,我局拟作出如下行政处分:\n  上述内控处理不到位的行为,违反了《稳妥公司处理规则》(我国稳妥监督处理委员会令2015年第3号)第五十五条的规则。依据《稳妥公司处理规则》第六十九条的规则,我局决议对安全人寿山西分公司给予正告,并处分款1万元。\n  当事人应当在接到本处分决议书之日起十五日内持缴款码到财政部指定的署理银行进行缴款。逾期,将每日按罚款数额的百分之三加处分款。\n  当事人如不服本行政处分决议,能够在收到本处分决议书之日起六十日内向我国银行稳妥监督处理委员会请求行政复议,也能够在收到本处分决议书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决议不中止履行。\n  我国银保监会山西监管局\n  2023年3月25日\n\n\n\n\n\n\n\n\t\t\t\n\t\t\t\n\t\t\t\n\n\t\t\t\n\n\t\t\t\n\t\t\t\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\t\t\t\n\t\t\t\n\t\t\t\n\t\t\t\n海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP\n\n\n\t\t\t\n\t\t\t\n责任编辑:李琳琳

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